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为了促进全行员工正确认识内部控制理念，全面审视内控管理现状，持续完善内控管理长效机制，切实提高全行内控管理水平，总行制定了关于《XX银行2014年内部控制自我评估工作方案》，我部高度重视，并根据方案要求，客观真实地对我部2013年10月1日至2014年9月30日期间的内部控制情况进行了评估，现将具体情况汇报如下： 一、完善组织架构，明确责任分工 结合我部经营管理的实际情况，根据内控评价标准，我部成立了零售业务部内控自评领导小组，并将内控评价的范围、步骤进一步的细化和分解到每个人，明确责任。通过全面分析、查阅资料以及在零售业务条线全面自查的基础上对公司层面的治理架构、发展战略、风险评估、新产品新业务、企业文化、内部信息传递、社会责任、业务连续性、合规管理、外包风险管理；个人贷款业务、个人理财业务、代销基金业务、代理保险业务、代售国债业务、保管箱业务、代收代付业务、合作代理业务等方面进行了初评和复评，保证了我部此次内控自评工作的组织性和完整性。 二、开展综合评价，审视内控现状 （一）公司层面 1 公司治理 在公司治理结构方面,我行建立了较为完善的有效制衡、良性互动的治理结构和治理机制，确保内部控制